CFTC, Celsius 창업자 Alex Mashinsky에 영구 거래 금지 명령
미국 상품선물거래위원회(CFTC)가 Celsius 창업자 Alex Mashinsky에게 상품 거래와 CFTC 등록을 영구 금지했습니다. 이번 조치는 6월 18일 뉴욕 남부지방법원에 제출된 동의 명령을 통해 확정되었습니다.
이번 명령은 CFTC가 2023년 7월 제기한 사기 사건을 마무리하는 조치입니다. 또한 CFTC가 자사의 첫 번째 암호화폐 대출 관련 집행 사건으로 언급해 온 사안을 종결하는 의미도 있습니다.
해당 금지 명령은 Mashinsky가 CFTC가 규제하는 어떤 상품도 거래하지 못하도록 막습니다. 또한 상품 거래를 위해 고객 자금을 모집하는 행위, CFTC 등록 신청, CFTC 등록 업체에서 고위직이나 운영 역할을 맡는 것도 금지합니다. Mashinsky는 이번 명령에 이의를 제기하지 않았습니다.
Celsius 자체는 2023년 7월 CFTC의 소송 제기 이틀 뒤 영구 금지 명령을 통해 규제기관과 합의했습니다. 이에 따라 Mashinsky는 해당 사건에서 남아 있던 유일한 피고였습니다.
네 개 연방 규제기관이 같은 행위로 Mashinsky를 제재
이번 CFTC 판결은 다른 세 개 연방 차원의 판결 위에 더해졌습니다. 이로써 Mashinsky는 하나의 일련된 행위와 관련해 네 개 연방 규제기관으로부터 영구 금지 조치를 받은 첫 번째이자 유일한 암호화폐 경영자로 언급되고 있습니다.
2025년 5월, Mashinsky는 뉴욕 남부지방법원의 John G. Koeltl 판사로부터 연방 교도소 12년형을 선고받았습니다. 그는 2024년 12월 상품 사기와 증권 사기 혐의에 대해 유죄를 인정했습니다.
2025년 5월 선고에는 5만 달러의 벌금도 포함됐습니다. 또한 약 4,840만 달러를 몰수하라는 명령도 함께 내려졌습니다.
Cryptopolitan이 4월 보도한 내용에 따르면, 이후 미국 연방거래위원회(FTC)는 47억 2천만 달러 규모의 민사 판결을 확보했습니다. 이 금액은 Celsius 붕괴로 발생한 고객 손실을 반영하도록 설계된 것으로 설명됐습니다. Mashinsky는 먼저 1,000만 달러를 지급해야 하며, 나머지 금액은 그가 정확한 재무 공개를 유지한다는 조건 아래 유예됩니다.
FTC 명령은 자산의 예치, 교환, 투자 또는 보관과 관련된 소비자 상품을 마케팅, 광고 또는 제공하는 행위에 대해서도 평생 금지 조치를 부과했습니다.
SEC 민사소송은 계속 진행 중
미국 증권거래위원회(SEC)가 제기한 민사소송은 아직 진행 중입니다. SEC는 Mashinsky와 Celsius가 Earn 프로그램을 통해 미등록 증권 제공을 진행했고, Celsius의 재무 건전성과 관련해 고객을 속였으며, CEL 토큰 가격을 조작했다고 주장하고 있습니다.
SEC는 Mashinsky가 어떤 기업의 임원이나 이사로 활동하는 것을 영구적으로 금지하는 조치를 요구하고 있습니다. 또한 암호화폐 발행에 참여하는 것도 금지해 달라고 요청하고 있습니다.
CFTC, FTC, DOJ 사건에 더해 SEC의 조치까지 포함되면서, 이번 사안은 FTX의 Sam Bankman-Fried 이후 개인 암호화폐 기업가를 대상으로 한 가장 조율된 연방 대응 중 하나로 언급되고 있습니다.
CFTC 고소장, Celsius의 200억 달러 예치금 운용 방식 설명
CFTC는 2023년 7월 13일 Celsius와 당시 CEO였던 Alex Mashinsky를 상대로 소송을 제기했습니다. CFTC 고소장에 따르면 Mashinsky는 2018년부터 최소 2022년 6월까지 Celsius를 홍보했습니다.
그는 영상, 글, 라이브스트림, 소셜미디어를 통해 Celsius를 암호화폐를 예치하고 매주 수익을 얻을 수 있는 안전한 장소로 소개했습니다.
그러나 규제기관은 그 뒤에서 Celsius가 고객 예치금을 모아 무담보 대출과 변동성이 큰 DeFi 포지션에 투입했다고 설명했습니다. Celsius는 이를 통해 사용자들에게 약속한 수익을 지급하려 했습니다.
붕괴 전 Celsius 대출 플랫폼은 고객 자산 약 200억 달러를 유치했습니다. 이 자금은 Celsius의 수익 제공 모델과 플랫폼 운영의 중심에 있었습니다.
2022년 Celsius 붕괴와 고객 손실
2022년 중반 암호화폐 시장이 흔들리자 Celsius의 포지션도 무너졌습니다. Celsius는 2022년 6월 12일 고객 출금을 중단했습니다.
이후 Celsius는 2022년 7월 13일 Chapter 11 파산을 신청했습니다. 이 붕괴로 고객들은 약 47억 달러의 손실을 입었습니다. 이 수치는 이후 FTC 판결과 형사 몰수 명령의 기준이 된 금액으로 설명됩니다.
재편된 Celsius의 CEO Chris Ferraro 아래에서 진행된 파산 절차는 채권자에게 지급해야 할 금액의 약 64.9%를 반환했습니다. 또한 2025년에는 Tether가 VanEck 및 GXD Labs 컨소시엄을 통해 파산과 관련된 청구권을 매입하면서 약 3억 달러에 가까운 금액을 지급하기로 합의했습니다.
Mashinsky, Sam Bankman-Fried를 언급하며 형량 취소 시도
2026년 5월, Mashinsky는 28 U.S.C. § 2255에 따라 12년형을 취소해 달라는 자필 신청서를 제출했습니다.
Mashinsky는 자신의 재판 변호인이 이해 충돌을 가지고 있었다고 주장했습니다. 그 변호인들이 FTX 창업자 Sam Bankman-Fried도 대리하고 있었기 때문이라는 주장입니다.
그는 이 이해 충돌로 인해 변호인들이 Bankman-Fried가 CEL 토큰 가격을 조작하고 Celsius 붕괴를 앞당겼다는 자신의 주장을 적극적으로 펼치지 못했다고 주장했습니다. 또한 해당 이해 충돌과 변호인들의 재정적 어려움이 유죄 인정 단계에서 효과적인 변호를 받을 권리를 침해했다고 주장했습니다.
유죄 인정 이후 변호인 조력 문제
유죄 인정 이후 비효과적인 변호인 조력을 주장하는 사건은 성공하기 어렵습니다. 연방법원은 피고인이 실제로 이해 충돌이 존재했는지, 그리고 그 충돌이 사건 결과를 실질적으로 바꿨는지를 모두 입증하도록 요구합니다.
Mashinsky의 항소가 Koeltl 판사가 내린 형량에 영향을 주기 위해서는 이 두 가지 요건을 모두 충족해야 합니다.
해당 신청에 대한 판단이 내려지기 전까지 Mashinsky의 석방 예정 시점은 가장 빨라도 2037년으로 잡혀 있습니다. 또한 네 개 연방 차원의 금지 조치는 그대로 유지되고 있습니다.
결론
CFTC는 Celsius 창업자 Alex Mashinsky에게 CFTC 규제 상품 거래와 CFTC 등록을 영구 금지하는 명령을 확보했습니다. 이번 명령은 뉴욕 남부지방법원에서 6월 18일 입력된 동의 명령을 통해 이루어졌습니다.
Mashinsky는 상품 거래, 상품 거래를 위한 고객 자금 모집, CFTC 등록 신청, CFTC 등록 업체에서의 고위직 또는 운영 역할 수행이 모두 금지됩니다. 그는 이번 명령에 이의를 제기하지 않았습니다.
Celsius 자체는 2023년 7월 CFTC 고소 이후 이틀 만에 영구 금지 명령을 통해 합의했습니다. 이에 따라 Mashinsky는 해당 사건에서 남아 있던 유일한 피고였습니다.
이번 CFTC 조치는 DOJ의 12년형 선고, FTC의 47억 2천만 달러 민사 판결, SEC의 진행 중인 민사소송과 함께 Mashinsky를 둘러싼 연방 차원의 집행 조치 중 하나입니다.
CFTC 고소장에 따르면 Celsius는 2018년부터 2022년 6월까지 안전한 암호화폐 예치 및 수익 플랫폼으로 홍보됐지만, 고객 예치금은 무담보 대출과 변동성이 큰 DeFi 포지션에 사용됐습니다.
Celsius는 약 200억 달러의 고객 자산을 유치한 뒤 2022년 6월 출금을 중단했고, 2022년 7월 파산을 신청했습니다. 고객 손실은 약 47억 달러로 집계됐습니다.
Mashinsky는 이후 2026년 5월 자신의 12년형을 취소해 달라는 자필 신청서를 제출했습니다. 그는 변호인 이해 충돌과 Sam Bankman-Fried 관련 방어 논리 미제출을 이유로 들었습니다. 그러나 해당 신청이 결정되기 전까지 그는 가장 빨라도 2037년 이전에는 석방될 수 없으며, 네 개 연방 차원의 금지 조치는 그대로 유지됩니다.
면책 조항: 본 글은 정보 제공 목적으로만 작성되었으며, 금융 또는 투자 자문으로 간주될 수 없습니다. 암호화폐 및 디지털 자산 시장은 상당한 위험을 수반합니다. 투자 결정을 내리기 전에 반드시 직접 조사하십시오.