CFTC, 1,480만 달러 규모 투자 사기 혐의로 노스캐롤라이나 남성 제소
미국 상품선물거래위원회(CFTC)가 노스캐롤라이나 남성 Trevor Vernon을 상대로 소송을 제기했다. CFTC는 Vernon이 암호화폐가 포함된 상품 풀을 운영하며 투자자들로부터 1,400만 달러가 넘는 자금을 모집했고, 이 과정에서 투자자들을 속였다고 주장했다.
CFTC의 소송은 화요일 연방법원에 제기됐다. 소장에 따르면 Vernon과 그의 회사 Argent Capital Management는 주가지수 선물, 주가지수 선물 옵션, 암호화폐가 포함된 상품 풀을 운영한 혐의를 받고 있다.
CFTC는 Vernon이 2022년 3월부터 2026년 2월까지 최소 60명의 투자자로부터 1,480만 달러를 모집했다고 밝혔다. 또 Vernon이 자신을 성공적인 트레이더라고 주장했지만, 실제 거래는 투자자들에게 지속적이고 심각한 손실을 안겼다고 설명했다.
이번 사건은 CFTC가 암호화폐와 관련해 제기한 집행 조치라는 점에서도 주목된다. CFTC는 암호화폐 산업 감독 권한 확대를 추진하고 있지만, 일부 의원들은 복잡하고 빠르게 성장하는 시장을 감시할 충분한 자원이 있는지에 대해 의문을 제기해왔다.
비트코인과 이더리움 거래도 혐의에 포함
CFTC는 Vernon이 운영한 상품 풀에서 비트코인과 이더리움 등 암호화폐 거래도 이뤄졌다고 주장했다. 소장에서 CFTC는 비트코인과 이더리움을 상품으로 간주했다.
이번 사건에서 언급된 거래 대상은 다음과 같다.
- 주가지수 선물
- 주가지수 선물 옵션
- 비트코인
- 이더리움
- 기타 암호화폐 거래
CFTC는 Vernon이 주가지수 관련 파생상품과 암호화폐 거래를 통해 투자자 자금을 운용했다고 설명했다. 그러나 해당 거래는 수익을 내지 못했고, 큰 손실로 이어졌다는 것이 CFTC의 주장이다.
“폰지 사기와 유사한 방식”으로 손실 숨겼다는 주장
CFTC는 Vernon이 기존 투자자와 잠재 투자자에게 허위 진술을 했다고 주장했다. 이 허위 진술은 분기별 계좌 업데이트와 월간 실적 이메일 등에 포함됐다고 설명됐다.
CFTC에 따르면 Vernon의 암호화폐, 선물, 주가지수 옵션 거래는 860만 달러가 넘는 손실을 냈다. 그러나 Vernon은 이 손실을 투자자들에게 공개하지 않았다고 CFTC는 주장했다.
또한 CFTC는 Vernon이 손실을 감추기 위해 300만 달러를 유용해 투자자들에게 지급했다고 밝혔다. 소장에서는 이 방식이 “폰지 사기와 유사한 방식”이었다고 표현됐다.
CFTC가 제기한 주요 혐의 내용은 다음과 같다.
- 최소 60명의 투자자로부터 1,480만 달러 모집
- 성공적인 트레이더라고 허위 주장
- 실제 거래에서 860만 달러 이상 손실 발생
- 손실을 투자자에게 공개하지 않음
- 300만 달러를 유용해 투자자 지급에 사용
- 13만 6,000달러를 개인 항공 여행에 사용했다는 주장
CFTC는 Vernon이 투자자 자금을 개인적 목적으로도 사용했다고 주장했다. 소장에 따르면 Vernon은 13만 6,000달러를 개인 항공 여행에 유용한 혐의도 받고 있다.
Argent Capital Management 등록 위반 혐의도 제기
CFTC는 Argent Capital Management가 연방 상품법에 따라 필요한 등록을 하지 않았다고 주장했다. 상품 풀을 운영하려면 관련 법규에 따라 CFTC 등록 요건을 충족해야 하지만, 회사가 이를 이행하지 않았다는 것이다.
또한 CFTC는 Vernon이 올해 1월 규제기관에 허위 진술을 했다고 주장했다. 이 허위 진술은 소장에서 제기된 문제들과 관련된 것으로 설명됐다.
CFTC가 Vernon에게 적용한 혐의는 사기, 등록 의무 위반, 허위 진술 등 7개 항목이다. 기관은 법원에 Vernon에 대한 영구적인 등록 금지와 거래 금지를 요청했다.
CFTC가 법원에 요구한 조치는 다음과 같다.
- Vernon의 등록 영구 금지
- Vernon의 거래 영구 금지
- 부당이득 환수
- 민사 제재금
- 피해자 배상
CFTC 암호화폐 감독 논의 속 나온 집행 조치
이번 소송은 CFTC가 암호화폐가 포함된 투자 풀을 상대로 제기한 집행 조치라는 점에서 암호화폐 감독 논의와도 연결된다. CFTC는 암호화폐 시장에서 비트코인과 이더리움 같은 자산을 상품으로 보고 감독 권한을 주장해왔다.
소장에 따르면 Vernon의 상품 풀은 전통적인 파생상품과 암호화폐 거래를 함께 포함했다. CFTC는 이 구조 안에서 투자자 모집, 허위 실적 전달, 손실 은폐, 자금 유용이 있었다고 주장했다.
이번 사건에서 CFTC가 제기한 핵심은 투자자에게 제시된 운용 성과와 실제 거래 결과가 달랐다는 점이다. CFTC는 Vernon이 성공적인 트레이더처럼 자신을 소개했지만, 실제 거래 결과는 지속적인 손실이었다고 밝혔다.
CFTC는 이번 소송을 통해 Vernon과 Argent Capital Management의 행위가 연방 상품법을 위반했다고 주장하고 있다. 법원의 판단에 따라 등록 금지, 거래 금지, 환수, 벌금, 배상 여부가 결정될 예정이다.